بموجب المادة رقم (199) من اللائحة التنفيذية لنظام إدارة النفايات، يتم تحديد المفتشين بقرار من الوزير لضبط مخالفات أحكام النظام واللائحة وإثباتها والتحقيق فيها . الأدوار والمسؤوليات الرئيسية للمفتشين هي كما يلي:

• تقديم معرف الوظيفة الخاص بهم لإثبات صفتهم أثناء تأدية مهامهم.
• القيام بدوريات وحملات رقابة وتفتيش دورية أو مفاجئة – غير معلنة - كافية لتغطية نطاق اختصاصهم لضمان الالتزام بأحكام النظام واللائحة.
• إذا توفرت للمفتش معلومات أو أدلة تشير إلى ارتكاب المخالفة فإنّ عليه الانتقال فورا إلى مكان المخالفة ومباشرة تحرير ضبط بها بحضور المشتبه بمخالفته أو من يمثله نظاميا. ويلتزم المفتش بالإجراءات المحدّدة في خطة التفتيش من ناحية التنسيق والإبلاغ وتسجيل الزيارة التفتيشية وغيرها من الإجراءات المطلوبة.
• الالتزام بما ورد في النظام واللائحة والضوابط الفنية التي تصدر عن المركز .
• أخذ عينات من المواد والأصناف الموجودة لدى المنشأة المشتبه بارتكابها مخالفة لأي من أحكام النظام واللائحة، إذا لزم الأمر.
• الاحتفاظ بنسخة من السجلات والبيانات الخاصة بالمنشأة التي يتم التفتيش عليها وفقاً للأحكام التي تحددها اللائحة.
• تحرير محاضر الضبط.
• التحفظ على المركبات والأدوات المستخدمة (أو التي يشتبه في استخدامها) في ارتكاب المخالفة ويتم تسليمها بوصفها مضبوطات إلى الجهة المختصة.
  
• تزويد كل من المركز والمخالف بنسخة من محضر ضبط المخالفة.
  
  أدوار ومسؤوليات لجنة النظر في المخالفات
  
• 
  

• النظر في مخالفات أحكام النظام واللائحة عدا المخالفات الواردة في المادة (التاسعة والعشرين) من النظام.
• إيقاع العقوبات المنصوص عليها في المادة (الثانية والثلاثون) والمادة (الرابعة والثلاثون) من النظام ووفقاً لجدول تصنيف المخالفات.
• النظر في الآثار المترتبة على مخالفة أحكام النظام واللائحة وتقدير التعويضات المترتبة على ذلك.
• البتّ في المخالفات التي تتطلب إجراءات عاجلة خلال فترة زمنية لا تتجاوز (15) يوم عمل.
• إحالة أيّ مخالفة أو شكوى تنطوي على فعل أو إجراء يعاقب عليه نظام آخر إلى الجهة المختصة لاتخاذ ما يلزم نظاماً.
• الرفع إلى معالي الوزير بتقارير سنوية عن سير عمل اللجنة والتوصيات حيالها.
• الرفع إلى معالي الوزير باقتراح لإعادة تشكيل اللجنة وفقًا لمتطلبات العمل.
  

• إذا تبين للجنة أن المخالفة تنطوي على أحد المخالفات المنصوص عليها في المادة (التاسعة والعشرين) فعليها إحالة المخالفة للنيابة العامة لاستكمال الإجراءات النظامية.
• للجنة إشعار الجهات المختصة عن أي مخالفة أو شكوى تنطوي على فعل أو إجراء يعاقب عليه نظام آخر.
• إذا قررت اللجنة إيقاع عقوبة أو أكثر من العقوبات المنصوص عليها في المادة (الرابعة والثلاثون)، فيجب أن تنص على ذلك في قرارها، ويكون العمل بها وفقاً لما يلي:

1. يبدأ احتساب الغرامة المنصوص عليها في الفقرة (۱) من المادة (الرابعة والثلاثون) من النظام من التاريخ الذي يحدده القرار.
2. يكون نشر ملخص القرار على نفقة المخالف بعد تحصن القرار بمضي المدة المحددة نظاما بحسب الفقرة (2) من المادة (الرابعة والثلاثون) من النظام.

5.1       التخطيط الاستراتيجي

التخطيط الاستراتيجي هو عملية دورية، حيث قد تؤدي مراجعة خطة التفتيش إلى وضع خطة تفتيش جديدة أو تعديل الخطة الحالية. يجري التخطيط لأنشطة التفتيش والتدقيق لمدة محددة (في الغالب لمدة عام واحد) ويجري تضمينها في خطة النشاط السنوية والتي تُنظم عادة على النحو التالي:

• التحليل التشخيصي للنشاط - الذي يشمل:

1. تقييماً للأنشطة السابقة (التي قد لا تنطبق على الإصدار الأول من الخطة، علماً بأن المركز هو جهة جديدة نسبيا)
2. خطة عمل المركز

• الأهداف - تحويل أولويات خطة عمل المركز إلى أهداف واضحة ومحددة وقابلة للقياس - وقابلة للتحقق وذات صلة ومحددة زمنياً
• خطة العمل
• خطة التفتيش على المنشآت والأنشطة الخاضعة للتفتيش والتي يشملها نظام إدارة النفايات ولائحته التنفيذية.
• تحديد الموارد البشرية وبناء القدرات

مبين في الملحق 2 نموذج الحد الأدنى من متطلبات خطة الأنشطة السنوية.

 
توضع خطة النشاط السنوية وفقاً للقواعد التالية:

• الالتزام بالمتطلبات النظامية في قطاع إدارة النفايات.
• التقييم العام للمشاكل الكبرى المتعلقة بإدارة النفايات، وهو تقييم عام لمستوى امتثال المنشآت والأنشطة الخاضعة للتفتيش لمتطلبات اللائحة التنفيذية وتقييم عام للنهج الذي تتبعه المنشآت لتحقيق متطلبات نظام إدارة النفايات ولائحته التنفيذية.
• تقييم المخاطر للمنشآت والأنشطة من سجل المنشآت والأنشطة الخاضعة للتفتيش.
• تحديد منشآت/أنشطة إدارة النفايات الجديدة التي يمكن إدراجها ضمن خطط التفتيش المستقبلية.

توفر الأقسام التالية تفاصيل حول ما تتضمنه بشكل عام خطة النشاط السنوية من معلومات.

5.1.1      التحليل التشخيصي للنشاط 

من الضروري بيان السياق الذي يجب أن يعمل المركز في إطاره بياناً كاملاً لتحديد أنشطته ووضع نطاق خطة التفتيش. يحدد هذا النطاق عادة عناصر مثل:

• مهامه واختصاصاته النظامية
• التوجه الاستراتيجي العام وأهداف المركز
• السياسات الوطنية في قطاع إدارة النفايات.

يمكن جمع معلومات حول مقدمي الخدمات ومنشآت إدارة النفايات التي تقع ضمن اختصاص المركز، بما في ذلك البيانات المتعلقة بما يلي:

• حالة التصريح أو الترخيص
• مستوى الامتثال
• المخاطر المحتملة على البيئة وصحة الإنسان ونحو ذلك.

يتم إجراء تقييم المخاطر والتخطيط الاستراتيجي في مرحلة مبكرة من عمليات التفتيش على منشآت وأنشطة إدارة النفايات لتحديد أي المجالات أو العمليات يعد أولوية لأنشطة التفتيش والتدقيق. يمكن أن توفر مصادر المعلومات التالية معلومات قيمة لإجراء تقييم المخاطر:

• تسجيل منشآت إدارة النفايات في المركز مع الاحتفاظ بمعلومات حول موقع وحجم ونوع منشآت إدارة النفايات
• حالة الامتثال مثل المعلومات حول عمليات التفتيش السابقة المتوفرة في صورة تقارير التفتيش، ونحو ذلك
• يتم إجراء دراسات للمخاطر والأثر البيئي لأنواع معينة من النفايات أو تدفقات النفايات والمنشآت على سبيل المثال.

يجب أن يحدد المركز الطريقة المستخدمة لتقييم المخاطر، ولكن يجب أن تكون ذات طبيعة موضوعية وسهلة التطبيق.

5.1.2      الأهداف

في الخطوة الثانية، يحدد المركز أهداف وأغراض التفتيش الكمي والنوعي. قد يرغب المركز في ربط أهدافه باستراتيجيات التفتيش الأخرى (مثل عمليات التفتيش البيئي) لضمان الوصول إلى أهدافه بطريقة فعالة وعملية. بالإضافة إلى ذلك، قد يرغب في اعتماد استراتيجيات تواصل معينة واستخدامها لتبادل المعلومات داخلياً ومع الجهات المختصة والجهات ذات العلاقة الأخرى.

الموضوعات التي يمكن معالجتها هي:

• التعاون وتبادل المعلومات بين المركز والجهات الأخرى
• طبيعة وشكل عمليات التفتيش
• تأثير سلوك المشغل على تكرارية عمليات التفتيش
• مسار المتابعة الإدارية و/أو القضائية لعدم الامتثال والتي يجب أن تكون حازمة وعادلة وقاطعة في حالة عدم الامتثال.

5.1.3      خطة العمل

في هذه الخطوة، يتم وضع الإجراءات والتدابير اللازمة لتحقيق الأهداف، وتحديد الإجراءات لكل هدف على حدة، وتتكون من:

• الأعمال التحضيرية
• أعمال التنفيذ
• إجراءات المراقبة (دورياً) - يجري التحقق من فعالية إجراءات التنفيذ، ويتم اتخاذ الإجراءات التصحيحية حسب اللزوم
• إجراءات التقييم (عند الانتهاء من الإجراءات الموضوعة لتحقيق الهدف) - للتحقق من تحقيق الهدف
• توضع مؤشرات النتائج ومؤشرات الأداء لتحقيق الأهداف
• تُحدد الموارد البشرية والمادية اللازمة لتحقيق الأهداف
•  تُحدد المواعيد النهائية لتنفيذ الإجراءات. يجب أن تكون المواعيد النهائية واضحة وواقعية، بمعنى أنه يجب تحقيقها بالموارد الموجودة
•  يُرشح الشخص/الأشخاص المسؤولين عن تنفيذ الإجراء المعني.

فيما يلي مثال على خطة العمل:

5.1.4      خطة التفتيش

في الخطوة الأخيرة من التخطيط الاستراتيجي، يتم تطوير خطة التفتيش، وتتضمن جدول التفتيش. عادة، يجب أن تغطي خطة التفتيش الحد الأدنى من الضوابط التالية:

• أن تغطي كل المنطقة الخاضعة للتفتيش
• أن تتضمن كل المنشآت والأنشطة الخاضعة للتفتيش (بناء على سجل المنشآت والأنشطة الخاضعة للتفتيش)
• أن تغطي الإطار الزمني العام
• أن تتضمن الجدول الزمني لعمليات التفتيش المخطط لها مع تحديد عددها وتكراريتها.

عند وضع خطط التفتيش، يجب تقييم المخاطر للمنشآت والأنشطة الخاضعة للتفتيش، مع مراعاة:

• المعلومات المتاحة فيما يتعلق بالمنشآت والأنشطة الخاضعة للتفتيش
• بيانات النفايات (النوع، الكمية، مصادرها، مسارات تدفق النفايات، إلخ)
• البيانات ذات الصلة بإدارة النفايات (تقارير إدارة النفايات ، خطط إدارة النفايات، تقارير تقييم الأثر البيئي، الخ)
• تقييم المخاطر بناء على الأولوية (منشآت إدارة النفايات/الأنشطة)
• البيانات المتعلقة بالتقنيات الأكثر توفراً وبتقارير التفتيش السابقة ونحو ذلك.

يتم تحديد الأولويات باستخدام نتيجة تقييم المخاطر، والتي يمكن أن تكون قائمة أو نظرة عامة على المنشآت والأنشطة المحددة/المختارة والمخاطر الخاصة بها. يمكن تصنيف هذه المنشآت والأنشطة بناء على تقييم المخاطر، على سبيل المثال:

• المنشآت "عالية الخطورة"
• المنشآت "متوسطة الخطورة"
• المنشآت "منخفضة الخطورة"

بالإضافة إلى ذلك، يمكن أن تختلف منهجية التفتيش لكل مستوى: فكلما ارتفع مستوى المخاطر زاد الاهتمام الذي سيتلقاه من مفتشي المركز. وبالتالي، فإن منهجية التفتيش ستحدد أيضا المطالبة بالموارد المتاحة وبالتالي فهي على نفس القدر من أهمية خطة التفتيش وجدول التفتيش.

سيتم استخدام خطة التفتيش لوضع جدول التفتيش. يجب أن يتضمن هذا الجدول معلومات مثل أسماء المنشآت والتواريخ وأنواع عمليات التفتيش والمفتشين المعينين وما إلى ذلك.

إنّ مراجعة وتعديل خطة التفتيش هي أيضا جزء من هذه الخطوة: عند استمرار العملية بعد "رصد أداء" الخطوة، فإنها تعود إلى هذه الخطوة. تُراجع وتُعدل إذا لزم بناءً على رصد وتقييم الخطة (تشمل جدول التفتيش).

5.1.5      الموارد البشرية وبناء القدرات

يمكن تصنيف المهارات اللازم توافرها في فريق التفتيش إلى نوعين:

• النوع الأول: يتضـمن المهارات الفردية اللازمة لكل عضو بالفريق والتي تعتبر الأساس الذي يمكـّن المفتش من أداء مهامه بكفاءة.
• النوع الثاني: ويتضمن المعلومـات والمعرفة الـلازم توافرها في مجموع الفريق والتي لا يلزم توافرها بكل فرد على حدة وهي تعنـي تخصّص كل فرد في جانب معرفي معين أو قطاع محـدّد أو نشـاط معـين. على سبيل المثال يجب توافر مفتشين لديهم الخبرة بالصناعات الكيميائية عند التفتيش على نفايات متولدة من الصناعات الكيميائية. 

وفيما يلى توضيح لنوع المهارات اللازم توافرها في فريق التفتيش:

• المهارات الفردية: وتشمل القدرة على البحث والتقصي والاستدلال وجمع الأدلة والقـرائن مـن خلال كيفية سؤال الأفراد، ومهارات الاتصال والتواصل مع الآخرين والقدرة على تحقيق المصداقية والشفافية خلال العمل.
• المتطلبات المهارية للفريق: وعلى سبيل المثال تشتمل على:
• الإلمام الكافي بالمنشآت التي تقوم بإدارة النفايات والمعنية بالتفتيش.
• الإلمام بمتطلبات السلامة والصحة المهنية.
• الإلمام الجيد بالأنظمة واللوائح والضوابط المرتبطة بإدارة النفايات.
• الإلمام بإشتراطات وإجراءات المركز الوطني لإدارة النفايات فيما يتعلـق بالتفتيش على منشآت إدارة النفايات وإجراءات ضبط المخالفات وإيقاع العقوبات بحسب جدول تصنيف المخالفات.

5.2       الإطار التنفيذي

عادة ما يغطي الاطار التنفيذي للتفتيش المسائل التالية:

• البروتوكولات وتعليمات العمل الخاصة بعمليات التفتيش الروتينية وغير الروتينية والمعلنة وغير المعلنة.
• إجراءات إيقاع العقوبات والغرامات
• بروتوكولات التواصل مع الجمهور (الوصول للمعلومات) ومع العاملين في القطاع
• إدارة المعلومات وتبادل المعلومات.

ويشمل الإطار التنفيذي للتفتيش تحليل المعلومات المتوافرة عن المنشآت والأنشطة الخاضعة للتفتيش وتطوير برنامج التفتيش.

5.2.1      تحليل المعلومات المتوافرة عن المنشآت والأنشطة الخاضعة للتفتيش

يهدف تحليل المعلومات المتوافرة عن المنشآت والأنشطة الخاضعة للتفتيش إلى:

• توثيق عملية التفتيش
• تحليل ملف المنشأة أو النشاط (يتم تحديثه بعد كل عملية تفتيش)
• تحليل المتطلبات النظامية المطبقة في حالة التفتيش ذي الصلة
• استشارة المراجع المتخصصة
• الاطلاع على قاعدة البيانات الإلكترونية للمركز

ويتم تضمين نسخ من الوثائق التالية لكل منشأة أو نشاط خاضع للتفتيش:

• وثائق وتقارير عمليات التفتيش السابقة
• الإجراءات التنظيمية الصادرة للمنشأة أو النشاط الخاضع للتفتيش (مثل التصاريح والتراخيص)
• محاضر الضبط والعقوبات (إن وجدت)
• تقارير الاختبارات لتحليل جودة العوامل البيئية والتقارير البيئية التي تم الإبلاغ عنها مسبقاً إلى الجهة التنظيمية
• نتائج تدقيق النفايات وبرنامج ضبط وتقليل كمية النفايات الناتجة عن النشاط الخاص أو عن أي نوع من المنتجات المصنعة، والتدابير التي تتنبأ بتصميم منتج معين، وتدابير تقليل خطورة النفايات، وقائمة سجل إدارة النفايات، وسجل نقل النفايات، واستمارات تحميل/تفريغ النفايات غير الخطرة، واستمارة الموافقة على نقل النفايات الخطرة، واستمارة نقل النفايات الخطرة، وإشعارات المواد الكيميائية، وتقارير مراقبة الإدارة المتكاملة للنفايات، وخطة مراقبة التأجير وما بعد التأجير لمنشآت تخزين النفايات، وإشعارات استيراد/تصدير النفايات، حسب اللزوم
• مخطط المنطقة (موقع المنشأة)
• الوثائق الأخرى ذات الصلة المتعلقة بالمنشأة أو النشاط محل التفتيش.

وبحسب نوع المنشأة، يلتزم صاحب المنشأة بالاحتفاظ بالسجلات والبيانات المتعلقة بعملياتها، لتكون تحت تصرف مفتشي المركز، وكذلك تزويد المركز بتقارير دورية عن حجم وأنواع وكميات النفايات التي تتم إدارتها بحيث يمكن للمركز الاطلاع عليها في أي وقت، بالإضافة إلى معلومات أخرى عن العمليات التشغيلية.

كما يجب على مقدم الخدمة أن يثبت متى يطلب منه المركز ذلك أنه يطبق تدابير حماية البيئة كما يجب. دعماً لذلك، يُتاح الوصول الكامل للمفتشين للسماح بتفتيش المنشأة والمعدات والتقنيات والمباني في أي وقت.

5.2.2      برنامج التفتيش

يشتمل برنامج التفتيش على:

• الجوانب التي سيجري التحقق منها وقائمة الوثائق التي جرى تحليلها وتلك التي ستُطلب ويتم تدقيقها خلال التفتيش، ونوع التفتيش (المعلن و/أو غير المعلن و/أو التحققي)، والشكاوى في حالة البلاغات.
• تشكيل فريق المفتشين وتحديد واجباتهم.
• مقدار الوقت المخصص لتنفيذ التفتيش، في حالة أنشطة التفتيش والتدقيق المقررة مسبقاً.
• الموارد اللازمة، مثل المركبات ومعدات التحليل والكاميرات وأجهزة الفيديو، إلخ.
• ترشيح جهات أخرى للمشاركة في أنشطة التفتيش والتدقيق، وذلك عند الحاجة.

ويتولى فريق من المفتشين وضع برنامج التفتيش ويجب تقديمه إلى مدير عام الإدارة بالمركز لاعتماده.

وتستخدم نماذج التفتيش التالية كأدوات مهمة لضمان رقابة تشغيلية فعالة من حيث كم ونوع المعلومات المتحصلة:

• تقرير التفتيش
• محضر ضبط المخالفات
• سجل نتائج عمليات التفتيش
• سجل المضبوطات والنموذج المعتمد بواسطة الإجراء الداخلي
• سجل العينات والنموذج المعتمد بواسطة الإجراء الداخلي

5.3       تنفيذ التفتيش

يرتكز تنفيذ التفتيش على منشآت وأنشطة إدارة النفايات على عملية تفاعلية يشارك في أدائها أطراف متعددة. وتتم هذه العملية على ثلاث مراحل هي مرحلة ما قبل التفتيش الميداني، مرحلة التفتيش الميداني ومرحلة ما بعد التفتيش الميداني. وتزيد كفاءة التفتيش بزيادة التنسيق والتعاون بين أطراف هذه العملية وكذلك بزيادة الكفاءة الفردية لكل فرد في أداء مسؤولياته واحترام الاختصاصات الموكلة لكل طرف. ويلقى على عاتق إدارة الرقابة والتفتيش في المركز في مرحلة سابقة على عملية التفتيش الميداني، مسؤوليات أخرى تشمل وضع خطط التفتيش على منشآت وأنشطة إدارة النفايات. كما يلقى على عاتقها في مرحلة لاحقة مسؤولية متابعة نتائج التفتيش وتشمل الإخطارات الكتابية -إلى لجنة النظر في المخالفات ، ومتابعة الإجراءات النظامية حيال المخالفات ومتابعة تصحيح الأوضاع.

وتختصّ مرحلة ما قبل التفتيش الميداني بتحديد المنشأة التي سوف يتم التفتيش عليها، وتشكيل فريق التفتيش، وإعداد خطة التفتيش على المنشأة وتوفير أدوات واحتياجات التفتيش.

أما مرحلة التفتيش الميداني فهي المرحلة التي يقوم المفتشون أثناءها بالتفتيش على الوحدات الإنتاجية، والمرافق المختلفة، واالسجلات بهدف التحقّق من مدى التزام المنشأة بالضوابط التي يصدرها المركز والمعايير البيئية والإشتراطات الواردة في نظام إدارة النفايات ولائحته التنفيذية. ويقوم فريق التفتيش في هذه المرحلة بكتابة محضر التفتيش، الذي يثبت فيه إجراءات، وأحداث، وملاحظات العملية التفتيشية والمخالفات التي لا يحتاج إثباتها إلى تحاليل معملية، كما يتم تسجيل القياسات التي قام بأخذها فريق التفتيش أثناء التفتيش الميداني بالإضافة إلى القياسات التي سيتم أخذها في زيارات لاحقة، بالإضافة إلى عمل حافظة للمستندات التي تمّ أخذها من المنشأة.

وأما مرحلة ما بعد التفتيش، فتتضمن إعداد التقرير الفني للتفتيش استناداً إلى نتائج تقرير المختبر. ويقوم فريق التفتيش بتقديم التقرير الفني مرفقاً به تقرير نتائج التحاليل المعملية وحافظة المستندات إلى إدارة المراجعة والتفتيش. وفيما يلي شرحا مفصلاً لمراحل التفتيش الثلاثة ولتوزيع المسؤوليات خلالها.

5.3.1      مرحلة ما قبل التفتيش الميداني

الإجراءات المطلوبة من إدارة الرقابة والتفتيش

تقوم إدارة الرقابة والتفتيش بالآتي لتسهيل عمل فريق التفتيش:

• توفير المعلومات الضرورية للفريق.
• إعطاء الصلاحيات وتوفير الموارد اللازمة لإجراء التفتيش.
• توفير معدات وأجهزة القياس والمساعدات الفنية لدعم فريق التفتيش.
• توفير معدات السلامة والحماية الشخصية اللازمة للفريق أثناء تنفيذ الزيارة التفتيشية.
• حضور بعض اجتماعات فريق التفتيش خاصة عند حدوث مشاكل أو معوقات.

الإجراءات المطلوبة من قائد فريق التفتيش

قائد فريق التفتيش هو الشخص الذي يتم ترشيحه ليقود فريق التفتيش على منشآت وأنشطة إدارة النفايات. ويكون قائد الفريق على دراية إما بالمنطقة الواقع بها منشآت إدارة النفايات أو بالعمليات الإنتاجية أو الصناعية والتي أنتجت مثل هذه النفايات.

ويقوم قائد الفريق، بعد معرفته للمنشأة المزمع التفتيش عليها، بأداء المهام التالية:

• توفير البيانات الأساسية الضرورية لإجراء عملية التفتيش، والتي يتمّ الحصول عليها من قاعدة بيانات إدارة الرقابة والتفتيش. بالإضافة إلى القيام بتنظيم عملية جمع وحفظ البيانات وإعلام فريق التفتيش بها.
• تحديد احتياجات الأفراد والأجهزة.
• اختيار أعضاء الفريق على أساس خبراتهم ومؤهلاتهم وتخصصاتهم.
• الاشتراك مع أعضاء فريق التفتيش في إعداد خطة التفتيش على المنشأة.
• الاتصال بالجهات الإدارية الأخرى، سواء خارج المركز الوطني لإدارة النفايات مثل (المركز الوطني للأرصاد، المركز الوطني للرقابة على الالتزام البيئي، الخ)، أو من داخل المركز (مثل إدارة التراخيص والتصاريح) للتعرف على المخالفات السابقة للمنشأة في حالة قيام هذه الجهات بالتفتيش عليها. 
• تحديد إجراءات السلامة اللازمة أثناء التفتيش الميدانى وتحديد الحاجة للاستعانة بالخبراء المختصين.
• يدعو قائد فريق التفتيش إلى اجتماع مع المفتشين للتعرف على المعوقات الموجودة أو المحتملة، والتأكيد على منهجية التفتيش ولمناقشة أي اقتراحات أو تعديلات على عملية التفتيش.

الإجراءات المطلوبة من المفتشين

• يقوم المفتشون بجمع وتحليل المعلومات التمهيدية المتاحة عن المنشأة وذلك للتعرف على العمليات التشغيلية والتأثيرات البيئية المتوقعة بالمنشأة.
• تجهيز وإعداد المستندات اللازمة المستخدمة أثناء عملية التفتيش.  
• يقوم المفتش بتجهيز المستندات اللازمة المستخدمة أثناء عملية التفتيش وهي إستمارة التفتيش على المنشأة (ملحق 3 – نماذج استمارات التفتيش بحسب النشاط) والتي تشمل:
• البيانات الأساسية للمنشأة.
• بيانات النفايات المتداولة بالمنشأة.
• وصف كامل لعمليات المعالجة والتخزين للنفايات بالمنشأة.
• طريقة المعالجة والتخلص النهائي بناء على نوع النفايات والمنشأة التي تقوم بإدارتها.
• على ضوء المعلومات المتوفرة عن المنشأة، يقوم المفتشون بإعداد خطة للتفتيش، تحت إشراف قائد الفريق، متضمنة النقاط التالية:
• نوع وأهداف التفتيش.
• عدد المفتشين.
• مهام التفتيش، بحيث تحدد الخطة مهام كل مفتش في الفريق مع الأخذ في الاعتبار أهداف التفتيش.
• المستندات المطلوب الاطلاع عليها والحصول على صورة منها إذا أمكن.
• احتياجات عملية التفتيش ولوازمها.
• الجدول الزمني الخاص بعملية التفتيش.

5.3.2      مرحلة التفتيش الميداني

قبل بدء التفتيش الميداني، قد يكون من المفيد أن يقوم قائد فريق التفتيش بجولة قصيرة مع فريق التفتيش حول سور المنشأة الخارجي، فقد يلاحظ أفراد الفريق بعض الظواهر التي تساعدهم في عملية التفتيش. وتشتمل هذه المرحلة على عدد من المهام الرئيسية:

• الاجتماع الافتتاحي:
• بعد دخول فريق التفتيش إلى المنشأة يقوم قائد الفريق بعملية التعارف بين الفريق وبين مسؤولي المنشأة، ثم يدير حواراً مع مسؤول المنشأة لتعريفه بالغرض من الزيارة، وأهداف التفتيش والمعلومات والإجراءات المطلوبة من المنشأة لمعاونة فريق التفتيش في أداء مهامه.
• الاتصال بإدارة الرقابة والتفتيش في حالة حدوث مشكلات أو إجراءات تستدعي ذلك، وينبغى توثيق هذه المشكلات. وعلى سبيل المثال:
• عند رفض المنشأة لدخول فريق التفتيش أو سحب الموافقة أثناء التفتيش.
• عند رفض المنشأة السماح لفريق التفتيش بأخذ الصور الفوتوغرافية اللازمة للتفتيش.
• في حالة التفتيش المعلن مسبقا إعلام المنشأة بتوفير السجلات المطلوبة والتي سوف يتم الاطلاع عليها في التوقيت المحدد بخطة التفتيش.
• مناقشة الإجراءات اللازمة لأخذ العينات وتحديد أماكنها وزمن أخذها، وطلب تجهيز فتحات للقياس بالمداخن (في حالة انعدام الفتحات بمنشآت حرق ومعالجة النفايات حراريا) اذا كان هذا مطلوبا للتأكد من مطابقة المنشأة للاشتراطات الخاصة بالانبعاثات.
• الإعداد للإطلاع على المستندات اللازمة للتفتيش والحصول على صورة منها إذا أمكن، مثل (قائمة النفايات المتداولة بالمنشأة، المواد المستخدمة بالمنشأة سواء بغرض المعالجة أو أي أغراض أخرى، مخطط بعمليات التشغيل، خريطة المنشأة موضحاً عليها شبكة الصرف، عقود استلام النفايات وبيع النفايات المعاد تدويرها أو التي سوف يتم التخلص منها نهائيا).
• تنفيذ التفتيش الميداني على وحدات ومرافق المنشأة:
• يقوم قائد فريق التفتيش بإسناد المهام المحددة سلفاً لأعضاء الفريق للقيام بأدائها، ويشارك قائد الفريق في هذه المهام حسب ما تم الاتفاق عليه في خطة التفتيش.
• كما يقوم قائد الفريق بالإشراف على تنفيذ خطة التفتيش والتنسيق بين أفراد الفريق أو تعديلها إذا اقتضت الضرورة، والتأكد من اتباع إجراءات السلامة ومن الالتزام باستخدام معدات السلامة والحماية الشخصية من قبل الفريق أثناء التفتيش بالموقع.
• يقوم قائد فريق التفتيش بتحديد أماكن وتوقيت أخذ العينات (في حال لزم الأمر) بعد التأكد من تشغيل الوحدات المختلفة بالمنشأة، بحيث تكون العينة معبّرة عن تصريف و/أو انبعاث الملوثات.
• يعمل المفتشون على متابعة استيفاء السجلات والبيانات المطلوبة بحسب نظام إدارة النفايات ولائحته التنفيذية والضوابط والإشتراطات الفنية الصادرة عن المركز.
• كما يقوم المفتشون بالتحقق من مطابقة بيانات السجلات للواقع، ومتابعة التزام المنشأة بالمعايير الفنية بالنسبة للعناصر المختلفة المؤثرة على البيئة وذلك عن طريق التفتيش على الجوانب التالية:
• نوع النفايات التي يتم تداولها بالمنشأة.
• طريقة التداول والمعالجة بالمنشأة.
• مؤشرات بيئة العمل.
• طرق التخلص النهائي من النفايات المتولدة بالمنشأة.
• يقوم كل مفتش بالتفتيش على الوحدات الإنتاجية، المحددة طبقاً لخطة التفتيش على المنشأة، ويدوّن البيانات والمعلومات التي تمّ الحصول عليها في استمارة التفتيش، وعلى المفتش الأخذ في الاعتبار أنّ أفضل الأشخاص الذين يحاورهم هو الذي يقوم بأداء العملية بداخل منشأة إدارة النفايات ومن المهم أن يعرف المفتش حدود ومسؤوليات الشخص الذي يحاوره، وعند إجراء الحوار مع المختصين والعاملين في سبيل الحصول على المعلومات والبيانات اللازمة.
• ينبغي الاستعانة بالإرشادات التالية أثناء تنفيذ التفتيش الميداني:
• يجب أن يراعى المفتش التسلسل المنطقي لسير العمليات التشغيلية أو الإنتاجية في المنشأة. وحتى يتفادى التشتت، أو نقص المعلومات أو عدم الفهم يراعي ترتيب عمليات إدارة النفايات في المنشأة من البداية وحتى النهاية.
• في حـالة نقص بعض المعلومات أو البيانات الخاصة بإحدى الوحدات في المنشأة، لا ينبغي للمفتش الإلحـاح على نفس الشخص المختص لمعـرفتها بل عليه أن يدوّن ملاحظاته حولها ويحاول معرفتها من مسؤول آخر في وحدة تالية.
• يقوم أحد المفتشين بمرافقة المختصين بأخذ العينات حسب التوقيت المتفق عليه. وعليه التأكد من سلامة ودقة إجراءات أخذ العينات حتى يمكن تقديم الحقائق والأدلّة الموثقة بصورة نظامية ومؤكدة، في حالة وجود المخالفات، إلى لجان النظر في المخالفات أو عند اللجوء إلى المحاكم المختصة. وعلى المفتش كذلك أن يقوم بوصف أماكن أخذ العينات طبقا لرسم كروكي أو خريطة أو صور فوتوغرافية.
• يقوم المفتش بالتفتيش على مطابقة السجلات والتراخيص والتصاريح لواقع المنشأة ويفضل أن يكون بعد مروره على الوحدات المختلفة لمنشأة إدارة النفايات، وأخذ الملاحظات الكافية حتى يقرر إذا كانت السجلات مستوفاة أم لا.

وبالنسبة لعملية أخذ العينات، فيمكن تلخيص الأسباب التي تستدعي أخذ العينات بالتالي:

• إجراء روتيني في التفتيش الدوري للتأكد من استمرارية التزام المنشأة بالمعايير والاشتراطات الفنية الصادرة عن المركز الوطني لإدارة النفايات.
• الشك في بيانات السجلات المقدمة من المنشأة.
• اكتشاف بعض المؤشرات التي لم يتم قياسها مسبقا وتوجد ضرورة لقياسها.
• التحقيق في شكوى.

• الاجتماع الختامي:
• يتم عمل الاجتماع الختامي بعد الانتهاء من تنفيذ التفتيش الميداني وبحضور فريق التفتيش وصاحب المنشأة أو من يمثله.
• يقوم المفتشون بالاستفسار عن النقاط التي لم يتم توضيحها ومناقشتها خلال الجولة الميدانية بالمنشأة.
• يشرف قائد فريق التفتيش على إعداد حافظة للمستندات من قبل المفتشين وعلى ترقيم المستندات التي تم الحصول علىها بالمنشأة. وتعتبر تلك الحافظة مستنداً يعتد به في حالات النزاع القضائي، ويجب إعدادها بصورة دقيقة ومنظمة يساعد على حفظ وإثبات حقوق الطرفين المتنازعين.
• يقوم المفتشون بكتابة الملاحظات بمحضر التفتيش (ملحق 4 – نموذج محضر التفتيش) ومحضر ضبط المخالفة لإثبات عملية التفتيش بالمنشأة يدون فيه ملاحظات فريق التفتيش، ويثبت فيه المخالفات التي تم اثباتها خلال التفتيش بواسطة النظر أو بالقياسات دون ذكر المخالفات التي تستند إلى نتائج تحاليل العينات بالمختبر (في حال لزم الأمر). كما تسجل التحاليل والقياسات التي تم أخذها بالمنشأة، سواء كانت نتائجها فورية مثل الضوضاء أو تحتاج إلى تحاليل يتم إجرائها بالمختبر وكذلك إثبات حافظة المستندات بمحضر التفتيش. ويوقع على المحضر أعضاء فريق التفتيش ومسئولي المنشأة.
• يُزوَّد كل من المركز والمخالف بنسخة من محضر ضبط المخالفة.
• ينبغي على مسؤولي المنشأة التوقيع على المحضر، وفي حالة الرفض، يتم اثبات عدم التوقيع في محضر التفتيش وأسباب ذلك، مع العلم بأن توقيع المسؤوليين على تقرير المحضر هو من وسائل دعمه.
• يعطى مسئولي المنشأة الفرصة لتوضيح وجهة نظرهم بالنسبة لملاحظات المفتشين، والمخالفات التي تم اثباتها ويسمح لهم بالاطلاع على محضر التفتيش. لا يتم مناقشة المخالفات التي تستند إلى نتائج معملية ولا الإجراءات التصحيحية اللازمة.

5.3.3      مرحلة ما بعد التفتيش الميداني

إتمام التفتيش هو المرحلة النهائية التي تعقب التفتيش الميداني، ويتضمن نشاطاً يقوم به المفتش في مقر المركز، ويشتمل على عدد من المهام الأساسية:

• إعداد التقرير الفني للتفتيش:
• يبدأ المفتشون في كتابة التقرير الفني للتفتيش (ملحق 5 – نموذج التقرير الفني للتفتيش) استناداً إلى نتائج الزيارة الميدانية وتقرير مختبر تحاليل العينات (في حال انطباقها). يتم إعـداد تقرير التفتيش الفني بمشاركة أعضاء الفريق بحيث يسند إلى كل مفتش الجزء الذى قام بالتفتيش عليه لشـرحه وإبداء الملاحظات، إن وجـدت، ويجب أن يقدم حقائق كاملة وكافة الإجراءات الاستدلالية التي تدعم ما ذكر في التقرير.
• يقوم المفتشون بتحليل الملاحظات والبيانات التي تم جمعها مع التأكيد على الحقائق التي ليس فيها أي لبس بالنسبة للمنشأة.
• يقوم كل مفتش بكتابة الجزء الذي قام بالتفتيش عليه من الوحدات التشغيلية، والمرافق بالمنشأة، وسجلات المنشاة. وبناء على المعلومات والملاحظات يقوم المفتشون بتحديد وضع المنشأة وموافقتها للضوابط والإشتراطات الخاصة بإدارة النفايات متضمناً المخالفات (إن وجدت).
• يشمل التقرير الفني للتفتيش ما يلى:
• وصف عام مختصر للمنشأة والعمليات الخاصة بإدارة النفايات والمرافق الموجودة به.
• تقييم التزام المنشأة بأحكام نظام إدارة النفايات ولائحته التنفيذية واشتراطات التراخيص والتصاريح والضوابط الفنية الصادرة عن المركز، وتقييم مدى استيفاء السجلات ومطابقتها للواقع.
• نتائج تحاليل العينات استناداً إلى تقرير التحاليل (في حال وجودها).
• الجهود المبذولة من قبل المنشأة للالتزام بالضوابط والإشتراطات الفنية الصادرة عن المركز وبدء أو وجود إجراءات تصحيحية مثل: إعداد الرسوم الفنية،  بداية الأعمال المدنية، وجود جدول زمني تنفيذي للانتهاء من إزالة المخالفة والآثار المترتبة عليها.  
• الرأي الفني لفريق التفتيش متضمناً المخالفات التي تم رصدها بالمنشأة، مع تحديد أحكام النظام واللائحة التي تمّت مخالفتها، وتلك التي تم تحديدها من خلال القياسات والتحاليل. كما يتضمن رأي الفريق أيضاً إجراءات المتابعة اللازمة للمنشأة من زيارات وعينات تؤخذ في وقت لاحق.
• الجهة الإدارية المختصة التي يجب إخطارها بالمخالفات والتي تقوم باتخاذ إجراءات الإلزام.
• بعد اعتماده من قبل مدير إدارة الرقابة والتفتيش، يجري تسجيل التقرير الفني للتفتيش بسجل التقارير الفنية للتفتيش وإدراج نسخ من وثائق التفتيش والتقارير التحليلية وغيرها من الوثائق المرفقة بملف المنشأة أو النشاط الخاضعة للتفتيش.
• يجري تسجيل تقارير التفتيش بسجل التقارير الفنية للتفتيش وفقاً للترتيب الزمني لإعدادها. يعبر رقم تقرير التفتيش عن ترتيبه في السجل تبعاً لنوع التفتيش الذي تم.
• يجري تسجيل نتائج الزيارة التفتيشية في قاعدة البيانات الإلكترونية خلال 48 ساعة من إتمام أنشطة التفتيش والتدقيق.
• كما يجري تحديث ملف المنشأة الخاضعة للتفتيش بصيغة إلكترونية (يُجرى مسح ضوئي لما يحتويه الملف من وثائق).
• توجيه إشعار لتدارك المخالفة ومحاضر الضبط:
• يقوم المفتش بتوجيه إشعار (تنبيه كتابي) للمنشأة أو مقدّم الخدمة يفيد بطبيعة المخالفة والمهلة التصحيحية لتدارك المخالفة، على ألا تتجاوز المهلة التصحيحية (15) يوما.
• يتولى المفتش بعد انتهاء المهلة التصحيحية التحقق من قيام المنشأة أو مقدّم الخدمة بتدارك المخالفة وتصحيح أوضاعها، وتوثيق ذلك بالمستندات والوثائق والصور التي تفيد بتدارك المخالفة.
• في حال قيام المنشأة أو مقدّم الخدمة بتدارك المخالفة ضمن المهلة التصحيحية، يقوم المفتش بإغلاق الإشعار.
• في حال عدم قيام المنشأة أو مقدّم الخدمة بتدارك المخالفة خلال المهلة التصحيحية (15 يوما)، يقوم المفتش بتحرير محضر ضبط المخالفة، على أن يتضمن المحضر البيانات التالية كحدّ أدنى:
• مكان وتاريخ ووقت تحرير المحضر.
• اسم المفتش ومرافقه (إن وجد).
• اسم المنشأة المشتبه بارتكابها مخالفة وعنوانها ونشاطها ورقم ترخيصها (إن وجد).
• بيان وصفي بالمركبات والأدوات التي استخدمت في ارتكاب المخالفة (إن وجدت)، وفي حال التحفظ عليها تذكر الحالة التفصيلية لها في محضر الضبط، وأي علامات مميزة لها وتتخذ كافة الاحتياطات لحفظها على حالها التي ضبطت عليها.
• وصف تفصيلي للمخالفة وأسبابها والظروف والملابسات التي أحاطت بها.
• الأضرار التي نتجت عنها (إن وجدت).
• المستندات التي يطلب احضارها من المتهم عند اللزوم.
• التوثيق التصويري للمخالفة.
• توثيق حضور ممثلي أو مديري وموظفي المنشأة إن وجدوا خلال معاينة موقع المخالفة.
• توثيق إفادة المخالف عن ظروف المخالفة ومسبباتها والجهود الجارية لإزالتها، وتوقيعه أو توثيق امتناعه عن أي من ذلك.
• توقيع المحضر من المفتش ومن المخالف أو من يمثله (إن وجد).
• يقوم المفتش بتزويد كل من المركز والمخالف بنسخة من محضر ضبط المخالفة. وفي حال عدم تواجد المخالف أو من يمثله، فيتمّ إلصاق نسخة من محضر المخالفة على مدخل المنشأة وتصويره بشكل كاف لإثبات نسبة الموقع الذي تمّ الصاق المحضر عليه بالمخالف.
• إجراءات لجان النظر في المخالفات:
• يقوم المفتش باستكمال ملف المخالفة المضبوطة وإحالتها إلى أمانة لجان النظر في المخالفات خلال (15) يوم عمل من تاريخ محضر الضبط على أن يتضمن الملف ما يلي:
• نموذج تسليم ملف المخالفة المضبوطة.
• محضر ضبط المخالفة ومحضر التحقيق.
• أسماء الشهود وعناوينهم وإفاداتهم (إن وجدت).
• الأدلة والبيانات المتوفرة للمفتش.
• رأي المفتش وتوصياته (إن وجدت).   
• تتولى أمانة لجان النظر استلام ملفات المخالفات المضبوطة وتوزيعها على اللجان.
• تتولى اللجنة النظر في المخالفة والإثبات والتحقيق فيها ويمكن لها استدعاء المفتش أو طلب مستندات إضافية منه كما يمكن لها إذا دعت الحاجة معاينة موقع المخالفة أو استدعاء من نسبت إليه المخالفة لسماع أقواله.
• بناء على نتائج الاثبات والتحقيق، تصدر اللجنة قرارها بشأن المخالفة بالإجماع أو الأغلبية، ويجب أن تستند قرارات اللجنة بشأن المخالفة إلى جدول تصنيف المخالفات، ويكون القرار مسببا ويأخذ في الاعتبار عدة معايير والتي منها على سبيل المثال لا الحصر: جسامة المخالفة وحجم التأثيرات المباشرة وغير المباشرة على البيئة، وحجم التعويضات المطلوبة، وحجم الضرر على الصحة العامة والمرافق والمنشآت، وما إذا كانت المخالفة تحكمها اتفاقات دولية أو إقليمية.
• يعتمد الوزير قرارات اللجنة، ويتولى المركز إيقاع كل غرامة لا تزيد عن (100,000) ريال وفقا لجدول تصنيف المخالفات.
• يتمّ إشعار المخالف خلال فترة زمنية لا تتجاوز (15) يوم عمل بعد صدور القرار.
• يتولى أمين اللجنة التنسيق مع المركز فيما يتعلق بنشر القرار؛ على أن يكون نشر ملخص القرار على نفقة المخالف في صحيفة محلية تصدر في مكان إقامته.
• تقع على المخالف مسؤولية تسديد الغرامات المتوجبة عليه وإزالة آثار المخالفة. 
  

5.4       الرصد والمتابعة

من الضروري رصد المخرجات والنتائج لضمان تحقيق جميع المقاصد والأهداف الخاصة بالتفتيش، وتحديد مستوى كفاءة وجودة التفتـيش:

• كفاءة العمليات التفتيشية: من خلال قياس أداء المفتشين وزمن التفتيش.
• اتساق وجودة تقارير التفتيش: لقياس مدى دقة التفتيش ومدى اكتمال تقارير التفتيش واتسـاق المعلومات ومكونـات التقرير ودرجة صحة المعلومات المتضمنة بالتقارير.  
• أداء جهة التفتيش والإلزام: التقصي والتأكد من تصحيح المخالفات ومقارنـة التصحيح بالأهداف لتحسين المؤشرات والمستهدفات الخاصة بإدارة النفايات بالنسبة للمنشآت الخاضـعة للتفتيش.

ويمكن بعدئذٍ استخدام نتائج الرصد والمتابعة في:

• تطبيق مؤشرات أداء فعالة للتحقق مما إذا كانت مقاصد وأهداف التفتيش قد تحققت ومن فعالية خطة التفتيش.
• مراجعة خطة التفتيش وتعديلها إذا لزم.

وتعتبر عملية استرجاع المعلومات التي تـم الحصـول علىهـا (Feedback Process) عنصرا أساسيا في عملية الرصد والمتابعة وفي تقييم أداء إدارة الرقابة والتفتيش والتي تمر بعدة مراحل مترابطة (تشمل مراجعة الالتزام، تشجيع الالتزام، مراجعة الإجراءات التصحيحية واتخاذ إجـراءات الإلزام). حيث تفيد في استرجاع الخبرات المكتسبة في مجال الالتزام والإلزام السلبية والإيجابية وإفادة الجهات المختصة الأخرى داخلياً (إدارات أخرى في المركز) أو خارجياً (مثل المركز الوطني للرقابة على الالتزام البيئي) وتفيد كذلك في مجال مراجعة الأنظمة والضوابط والإشتراطات الخاصة بإدارة النفايات وتحديثها.

وتجري عملية الرصد على مستويات مختلفة:

• على مستوى جدول التفتيش، يجب إجراء الرصد لتقدم العمل قياساً على مؤشرات الأداء (مثل عدد عمليات التفتيش المخطط لها مقابل عمليات التفتيش التي أجريت فعلاً). سوف يفيد ذلك في تطبيق جدول التفتيش ويمكن إجراؤه، على سبيل المثال، كل ستة أو ثلاثة أشهر.
• على مستوى رصد الإجراءات المتخذة نتيجة لعمليات التفتيش أو الشكاوى، مثل الإشعارات بالمخالفات الصادرة.
• رصد الأداء على مستوى أعلى ذي صلة بنجاح الخطة. وقد يشمل ذلك القياس على نتائج الخطة والقياس على المقاصد والأهداف القابلة للقياس (مثل التحسينات البيئية العامة والزيادة في معدلات الامتثال)، وكذلك قياس التقارير الخارجية لنتائج/ مخرجات الخطة على المستوى الوطني.

أما بالنسبة لإجراءات المتابعة فتشمل على الأنشطة التالية:

• تفصيل الأوامر الإدارية للمشغل، مثل التحسينات التقنية ونقل النفايات إلى منشآت أخرى، إلخ
• تطبيق شروط الحصول على الرخصة / التصريح في إطار الإجراءات الإدارية، مثل وضع شروط إضافية أو إعادة صياغة الشروط
• تعليق أو إلغاء التصريح/الترخيص
• تطوير جدول تصنيف المخالفات.​